大多数FCC规则都被称为“"通知和评论"制定规则。在此过程中,FCC会向公众发出通知,表示它正在考虑通过或修改特定主题的规则,并寻求公众's comment. The Commission considers the comments received in developing final rules.

规则制定过程的摘要部分基于美国运输部编写的类似摘要。旨在帮助公众更好地理解规则制定过程的工作方式,以便公众可以更有效地参与其中。我们特别为个人,小型企业和不定期参加该流程的其他人员准备了该文档。我们想强调的是,该网页仅提供了简短的摘要。不应将其视为法律文件。有关FCC的完整规章制度包含在以下内容中: 联邦法规(47 CFR)的标题47.

什么是规则制定?

规则制定是制定和发布规则的过程。规则制定过程可能导致发布新规则,对现有规则进行修改或废除现有规则。

有什么规则?

规则有三种基本类型。 (规则有时也称为“法规”)。他们是:

  1. 立法(有时称为“实质性”)规则。 这些规则为代理机构和公众创造了具有法律约束力的权利和义务。例如,一项立法规则可能说广播塔必须装有灯光,以减少对航空的危害。
  2. 非立法规则。 这些规则是两个子类型:
    一世。解释性规则。 顾名思义,这些规则解释了委员会管理的法规或立法规则的含义。
    ii。政策声明。 这些信息告诉公众该机构计划如何行使自己的酌处权。例如,政策声明可能会解释对特定违反委员会规则的典型罚款。
  3. 组织和程序规则。 这些规则描述了代理机构的结构及其确定方式。例如,这样的规则可以将做出某些决定的权力下放给委员会内的某个特定局,或者设定向委员会提交评论的截止日期。

该机构发布立法规则的权限是什么?

FCC在国会授权的法规下发布立法规则。法定授权范围可以从广泛的自由裁量权到非常具体的授权。例如,国会广泛要求FCC出于公共利益授予广播许可证。相反,国会特别要求FCC在特定日期之前完成从模拟广播到数字电视广播的转换。

该机构如何确定制定规则的需求?

代理机构可能决定启动规则制定过程的原因有很多。原因主要符合以下类别:

  • 法定授权。国会可能特别要求一项规则或制定规则的过程来充实一项法定规定。
  • 代理商识别问题。代理机构本身可能会发现诸如对消费者产生不利影响的行业行为之类的问题。我们可能在执行现有规则方面遇到困难,这可能提供需要修改规则的证据。要求解释或豁免现有规则可能表明需要澄清或修改规则。或者,技术的变化可能表明该是更新规则的时候了。
  • 制定规则的请愿书。公众有权请机构发布,修改或撤销规则,我们可以同意采取行动的必要性。

代理商最初是如何确定最佳解决方案的?

在决定开始制定规则之前,代理商会评估可能的替代方案。例如,我们评估是否可以在不发布规则的情况下解决问题。我们还评估了解决该问题的一系列可能的实质性替代方案。例如,我们可能会考虑是否有比禁止某些行为更少的繁重替代方案;我们可能会决定,要求按行业披露某些信息将实现代理商的目标。

规则制定过程有哪些要求?

Unless otherwise indicated, this summary describes the "通知和评论" process for issuing legislative rules (rules that create legally binding rights or obligations). The requirements for "通知和评论" generally do not apply to non-legislative, procedural or organizational rules, which the Commission may issue without 通知和评论.

  • 行政程序法。 The Administrative Procedure Act (APA) sets forth the basic requirements for 通知和评论 rulemaking (also called "informal" rulemaking), the process generally used by agencies to issue legislative rules. Other statutes, executive orders, or agency rules impose additional requirements.
  • NPRM。 In notice-and-comment rulemaking, an agency must first issue a notice of proposed rulemaking (NPRM) and provide an opportunity for public comment 上 the proposal before it can issue a final rule. There are exceptions to the requirement for 通知和评论. For example, 通知和评论 may be waived for "good cause" for such things as emergencies.

    NPRM解释了拟议规则更改的需求,权限来源和原因。 NPRM将包含建议规则的文本或所涉及主题和问题的描述。代理商对其提议的解释可能包括代理商如何选择其针对问题的提议解决方案或代理商正在考虑的替代解决方案。尽管公众可以对提案中的任何内容发表评论,但该机构通常会提出一些特别需要公众评论和数据的特定问题。 NPRM还包括诸如公众意见征询截止日期,发表意见的方式和地点以及与人们联系以获取有关该提案的更多信息之类的信息。
  • NPRM出版物。 代理商发布NPRM时,通常会在 联邦公报 它提供了在线和印刷访问联邦法律,总统文件以及机构法规和通知的正式文本的途径。可在以下位置访问 http://www.archives.gov/federal-register/.
  • 公众意见征询期。 通常,委员会将至少允许公众有30天的时间向委员会提交有关NPRM的评论。有时,尤其是对于高度技术性和复杂的问题,我们会提供更长的期限。在需要迅速采取行动的情况下,我们也可能会使用较短的时间。公众可以要求更多时间发表评论;如果您提供明确的理由,这将有助于我们决定是否延长评论期。
  • 公众意见。 根据NPRM收到的评论的数量和长度取决于拟议规则变更的性质和范围。我们可能会收到数千条评论,也可能只会收到几条评论,个别评论可能只有几百页或只有一两段。

    我们发现,公众意见对我们的决策非常有帮助。公众可能会为我们找到实现目标的更好方法,也可能会指出我们的提案中未曾看到的问题。我们的规则通过公众参与得以完善。

    有时候,评论者会在评论中说出一些话,而没有提供数据或分析来支持他们。尽管任何人都可以发表评论,但根据《行政诉讼法》,我们的最终决定必须合理;我们必须为决策提供依据,并说明我们的规则将如何实现其目的。我们在本文档中包含了有关如何准备有效评论的部分。
  • 回复评论。 委员会通常允许回复评论,公众可以在其中回应彼此的最初评论。回复评论特别有价值,因为它们可以使公众指出其他方的初始评论中的缺陷。
  • 单方面的演讲和评论。 大多数规则制定都是“允许但不公开”的程序。这意味着,FCC允许除初步意见和回复意见外,还向机构决策者进行口头和书面陈述。任何此类书面评论的副本必须存档在程序的记录中,任何口头陈述必须反映在记录中的书面摘要中。有关单方面陈述规则的单独摘要,请访问: //www.virginia-esber.com/proceedings-actions/ex-parte/general/ex-parte-resources。委员会在其每月的公共业务会议上审议部分而非全部规则制定活动。对于这些问题,允许单方面陈述,直到“阳光时期”开始为止。“阳光时期”开始于在公众会议召开前一周发布公告,委员会将在此会议上审议NPRM或最终规则。除非有豁免,否则,除国会议员和其他联邦机构外,其他各方均不得就将在发布《阳光通知》后在公开会议上审议的项目进行口头或书面陈述。
  • 公开记录。 规则制定文件是电子文件,委员会将其发布的所有规则制定文件(例如NPRM,意见征询期的任何延长以及最终规则)放入其中,并提供其准备的支持文件以及公众意见,答复和实施与规则制定相关的派对陈述。 FCC的公共坞站由电子评论归档系统(ECFS)维护,该系统可从Internet上访问:http://apps.virginia-esber.com/ecfs/。该站点可通过文摘号进行搜索,其中的文摘号可在NPRM的开头找到。
  • 同行评审。 根据2005年《管理与预算办公室(OMB)公告》,包含重要科学(和社会科学)信息的代理产品草案应由不参与该草案生产的合格专业人员进行同行评审,然后再由联邦政府发布。同行评审的目的是确保发布的信息的质量符合科学技术界的标准
  • 逻辑增长测试。 APA的通知和评论程序认识到可以根据收到的公众意见对建议的规则进行更改,但是法院要求对最终规则进行的任何更改均应是APA可以合理预期的类型。公开–提案的合乎逻辑的结果。如果更改不是NPRM中提案的合乎逻辑的结果,则要求代理商为公众提供进一步的评论机会。
  • 最终规则。 评论期结束后,委员会对收到的评论进行了分析,然后我们决定是否继续建议的规则制定,发布新的或修改的提案,或者不对该提案采取任何措施。

    任何最终规则都必须包括说明性的序言和规则文本。序言包括对公众意见中提出的重大相关问题的答复,以及提供规则基础和目的(即解释)的声明。不需要委员会回应每个评论者;可以将类似的评论与开头的声明(例如“建议多个评论者”)组合在一起,或者可以按名称引用评论者。
  • 最终规则发布。 最终规则发布在 联邦公报 或在个别情况下亲自为受影响的实体服务。另外,将副本放置在规则制定文件中。联邦登记局每年定期更新 联邦法规 (C.F.R.),其中包含当前有效的联邦机构规则。 FCC的规则在C.F.R.第47卷中您还可以在以下位置找到FCC规则的最新副本: http://www.archives.gov/federal-register/cfr/about.html.
  • 生效日期。 法规通常会在法规发布后至少30天生效。 联邦公报。这种延迟使受影响的各方有时间遵守新规则。出于同样的原因,代理商有时会设置合规日期晚于规则的生效日期。
  • 复议和司法审查。 那些不同意委员会发布的最终规则或随附分析的缔约方可以提出重新考虑的请愿书,以解释他们为何认为委员会错了。然后,委员会将发布命令批准或拒绝该请愿书。另外,只要委员会处理了一个问题,不同意影响到他们的规则的当事方可以寻求法院对该决定进行审查。
  • 放弃。 个人或企业(例如企业)可以向代理机构请愿,要求其完全或部分免除最终规则,或要求其他时间以遵守法规。如果我们发现规则制定过程中未考虑到的独特情况被我们认为是合理的,则我们可以批准放弃请求。我们可能会附加豁免条件。

代理商可以补充APA规则制定要求吗?

除APA的最低要求外,代理商还可以采取其他措施。我们有时会采取这些额外步骤来增加或改善公众参与的机会,并在开发过程的早期就获得这种参与。主要的其他步骤包括:

  • 询价通知单(NOI)。 我们可能会在发布NPRM之前发布NOI。出于多种原因,我们使用它们使公众早日参与,其中包括:
    • 在提出建议之前,要对如何解决问题提出意见。
    • 在提出提案之前,已经确定了多种选择,并希望缩小选择范围。
    • 需要其他信息来帮助分析问题和潜在的解决方案。
  • 公告(PNs)。 该文档可能与NOI非常相似。我们经常使用它来获取有关更有限问题的评论或数据。
  • 拟议法规的进一步通知(FNPRM)。 当我们希望对新提案或修改后的提案进行公众评论时,可以使用FNPRM。如果我们担心是否可以根据逻辑增长测试将NPRM中提案的更改作为最终规则发布,则此步骤特别有价值。即使不需要对提案进行另一轮评论,我们也可能会寻求其他评论,以帮助我们进一步集中决策或应对新信息或变化的环境。 PN也有时用于此目的
  • 公开会议或听证会。 出于各种原因,我们可能会在提案发布之前或之后使用公开会议或听证会。公开会议使我们可以提出问题,并允许参与者之间对所涉及的问题有不同的看法。代理商受到其可举行听证会的资源的限制。
  • 社交媒体。 我们正在利用电子技术的更多优势,以增加使公众更有效地参与规则制定的机会。例如,我们有时会使用与规则制定相关的博客,以允许评论者之间进行更多的交流。

如何就拟议规则向FCC提交评论?

我们希望评论以电子方式提交。但是,我们认识到并不是每个人都可以轻松访问Internet,因此我们不需要电子提交。因此,您可以使用以下任何一种方法,发送与规则制定相关的文件号所标识的评论:(1)通过委员会的电子评论提交系统(ECFS),(2)联邦政府的电子法规制定门户,或(3)通过归档纸质副本。

请注意,我们通常会将收到的所有评论(包括您提供的任何个人信息)无更改地发布到ECFS。借助摘要网站的搜索功能,任何人都可以找到并阅读在我们的任何船坞中收到的所有评论的电子表格,包括发送评论的个人的姓名(或为协会,企业,工会,等等。)。要求保密处理的文件应仅以纸件形式提交。

电子 申报人: 可以通过访问ECFS使用Internet以电子方式提交评论: //www.virginia-esber.com/ecfs 或联邦电子法规制定门户:http://www.regulations.gov。提交者应按照网站上提供的说明提交评论。

  • ECFS提交者必须传送其评论的一份电子副本。在完成发送屏幕时,申报者应包括其全名,美国邮政服务的邮寄地址和案卷号。
  • 各方也可以通过电子邮件提交电子评论。要获取备案说明,备案者应发送电子邮件至 ecfs@fcc.gov 并在邮件正文中包含以下单词“获取表格”。样品表格和指示将作为回应发送。此选项通常是提交不包含附件的简短评论的最简单方法。

纸文件管理器: 选择以书面方式提交的当事方必须提交一份原始文件,以及每份文件的一份副本。如果程序的标题中出现一个以上的案卷号或规则制定编号,则为每个附加的案卷号或规则制定编号再提交两个副本。可以通过人工或信使递送,商业通宵快递,一流或通宵美国邮政服务邮件来发送文件。提交文件应寄给联邦通讯委员会秘书办公室。

  • 必须将所有送给委员会秘书的手动或信使送达的纸质文件送至MD 50701,Annapolis Junction,9050 Junction Drive,存档时间为上午8:00至下午4:00。所有手动交付都必须与橡皮筋或紧固件固定在一起。进入建筑物之前,必须丢弃所有信封。
  • 商业隔夜邮件(美国邮政特快专递和优先邮件除外)必须发送到9050 Junction Drive,Annapolis Junction,MD 20701。
  • 美国邮政服务头等,特快和优先邮件必须发送到华盛顿特区20554 L街东北45号。

残疾人:要向残疾人索取无障碍格式的材料(盲文,大字体,电子文件,音频格式),请发送电子邮件至 fcc504@fcc.gov 或致电消费者&政府事务局电话:202-418-0530。

如何获得他人的NPRM,最终规则或评论?

要阅读规则制定文件或收到的评论,您可以转到EDOCS //www.virginia-esber.com/edocs (对于NPRM和订单)或ECFS //www.virginia-esber.com/ecfs (以获取评论和单方面提交的文件),并按照在线说明进行访问。 FCC规则制定中的文件也将在营业时间内在FCC(华盛顿特区20554 L NE NE NE)公开供公众查阅和复印。

如何准备有效的评论?

我们鼓励您挑战我们和其他评论者的事实假设;数据和研究的应用;分析方法;分析;或事实,技术和政策结论。我们希望您为我们的提案和其他评论者的提案提供合理的替代方案。

以下清单旨在为您提供有益的建议,以使您的意见对我们在起草法院可能会维护的合理推理的决定中更加有效和有用。除了要求在任何注释上都必须加上编号以外,以下建议不是强制性要求。

  1. 案卷ID。 您必须确定您要评论的规则制定文件的文件编号,以便委员会和其他公众可以在正确的文件中找到它。案卷号在NPRM的最顶部附近提供。
  2. 打字文件。 我们更喜欢打字和文字处理的文档;否则,审阅者可能无法阅读您的笔迹。但是,我们不需要这样做,因为我们认识到并非所有人都可以使用打字机或计算机。
  3. 电子提交。 我们希望评论以电子方式提交。我们认识到每个人都无法轻松访问Internet,因此我们不需要电子提交。
  4. 代理商问题。 我们希望您对提案中要发表评论的任何部分发表评论。但是,在我们特别需要更多信息的主题上,我们几乎总是在规则制定提案中提出问题或提出问题。如果您有关于这些问题的有用信息,请回答这些问题。
  5. 有组织的评论。如果您按NPRM中的特定标题或特定部分来组织评论,将很有帮助。这将有助于公众和该机构更轻松,更有效地审核评论。
  6. 明确的解释和对观点的支持。 您应该尽可能清楚地解释您的观点和推理;为您的假设提供依据;并在任何可能的地方提供支持证据或数据以支持您的观点。通过支持您的论点,您更有可能说服我们接受它们。如果您不这样做,并且我们没有单独的数据来支持您的提交,那么我们将不能依靠它,因为我们需要为最终决定提供基础。
  7. 备择方案。 如果您不同意建议的规则,则应提供其他替代方案以帮助我们确保,如果我们同意您的担忧,则可以有效地实施您的建议。此外,您应该分析您的替代方案比我们的提案如何更好地为公众利益服务。
  8. 关注的例子。您应该提供具体示例来说明您的担忧。现实世界中的例子或可能性可以帮助我们更好地理解这些问题。
  9. 法定限制。 在准备您的评论时,您应该考虑委员会提出建议的法定机构的要求和局限性。您可能会反对该代理机构无权处理的提案;可能会要求该机构发布有关该规定的最终规则。您可能还提议该机构无权实施的替代方法。

管理和预算办公室,小型企业管理局和其他行政分支机构在规则制定过程中起什么作用?

根据《减少文书工作法》,委员会必须先从管理和预算办公室(OMB)的信息与监管事务办公室(OIRA)批准,然后再从10个以上的实体中进行“信息收集”。因此,如果一项新规则将要求公众收集信息,例如要求填写表格或保留某些记录,则委员会必须获得OMB的批准。这通常涉及记录在联邦公报中的单独通知和评论过程。 OMB批准过程可能需要大约120天(在紧急情况下会更少)。

小型企业管理局(SBA)的首席辩护律师必须审查提议的规则和最终规则,这些规则预期会对大量的小型实体产生重大的经济影响。为此,NPRM和最终规则通常包含监管灵活性分析。

在特定情况下,还有其他法规和行政命令可能需要与其他机构进行协调。而且,在机构分担责任的地方,协调可能是适当的。例如,在频谱使用问题上,FCC工作人员定期与美国商务部的国家电信和信息管理局(NTIA)联系。

国会在制定规则的过程中起什么作用?

根据《国会审查法》,各机构必须向国会提交最终规则。提交后,国会可以开始推翻规则的程序。国会还可以使用各种程序来监督机构的行为,包括举行听证会,发布报告或通过立法。

法院在规则制定过程中的作用是什么?

根据《预约定价安排》,可以基于任意,反复无常和滥用酌处权的原则在法庭上对规则提出质疑;违反宪法或法规;或代理商未遵循必要的法律程序。即使法院不出于以下原因之一推翻代理机构的规则,也可以将案件发回,以供代理机构进一步考虑或解释。该机构也可能被起诉“非法采取行动,或无理拖延行动。”